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深交所本周对长城动漫等3宗违规行为进行纪律处分
作者:匿名 2019-11-19 12:02:47 热度:965

一、上市公司监管发展情况(2019年10月11日-10月17日)

交易所对3起违规案件采取了纪律处分。

一是长城国际动漫游戏有限公司此前的四起诉讼共涉及金额1.517341亿元,占公司2017年经审计净资产的31.44%。但公司未及时披露,违反了《交易所股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所对公司、董事长赵瑞勇和董事赵飞昌进行了通报批评处罚。

二是威海建设集团有限公司向控股股东和实际控制人提供非法担保,控股股东非经营性占用上市公司资金。上述行为违反了《交易所股票上市规则》的相关规定。根据相关规定,交易所已公开谴责公司控股股东、公司实际控制人之一、时任董事长的浙江威海控股集团有限公司冯洪权。对该公司而言,实际控制人之一罗全敏、时任董事的王正权、邱春芳、时任总经理的杨贤水和时任首席财务官的胡守生都受到了知情批评的惩罚。

第三,时任长沙京嘉微电子有限公司独立董事张玲在公司向本所披露的《独立董事候选人声明》和提交给本所的《上市公司独立董事简历》中,并未披露自己受到浙江证监局行政处罚的事实。他向本所提交的《董事声明及承诺书》称,“没有因违反《证券法》及其他证券法律、行政法规而受到行政处罚的情况”,这与事实不符。上述行为违反了《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》和《独立董事备案办法》的相关规定。根据有关规定,交易所对张玲进行了通报批评处罚。

本所已就13起违规行为发出监管函,7起涉及信息披露和监管操作违规行为,6起涉及股票交易和减持违规行为。

在涉及信息披露和规范运营的七大违规行为中,一是中泰汽车有限公司于2019年8月20日披露了半年度业绩预测,亏损2.7亿至3.2亿元,同比下降188.67%至205.09%。该公司未能在7月15日前及时披露半年度业绩预测。二是湖南投资集团有限公司间接控股股东变更为长沙国有资本投资运营集团有限公司,未获得中国证监会豁免要约收购的批准即完成工商变更登记。相关股东直到8月31日才披露要约收购报告书的提示性公告和摘要。第三,荣宇集团(维权)有限公司延迟履行关联交易审查程序和信息披露义务。第四,中营互联网科技有限公司多次推迟回复本所的关注函,未配合监管工作。第五,厦门三围丝绸(维权)环保有限公司、厦门坤纳贸易有限公司、厦门岳跃投资咨询有限公司等重大资产重组交易的承诺方未能及时履行赔偿义务。第六,北京腾信创新网络营销技术有限公司的公告内容与事实不符。第七,龙源股份有限公司因会计差错更正,第一季度净利润转为母公司净利润。

在涉及股份买卖和减持的六起违规行为中,一起是南极电子商务有限公司股东吴江新民实业投资有限公司违规减持股份,占5%以上。二是深圳新亚电子制造有限公司对最低回购限额不满意。第三,淄博齐翔腾达化工有限公司董事长兼总经理把汽车变成买卖股票的窗口。第四,华鹏飞股份有限公司控股股东张景玉及其一致行动未能在持股比例变为5%时及时履行报告和公告义务。第五,海南神农科技有限公司股东曹欧丽购买公司5%的股份,未能及时履行报告和公告义务。第六,广东衍生智能科技有限公司总经理韩勇违反减持承诺,构成敏感交易。

交易所发布了26项半年度报告查询、3项重组查询、12项关切查询和19项其他函件查询。

二.市场交易监管发展(2019年10月14-10月18日)

10月14日至10月18日,交易所对45起异常证券交易行为采取自律措施,涉及日内升降、虚假申报等异常交易情况。重点监控连续多日异常增长的“澄迈科技”,并及时采取监控措施;共检查了4家上市公司的主要问题。

本文来源于深圳证券交易所

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